- 公司簡介
- 基本情況
- 歷史情況
- 董監(jiān)高信息
- 分支機構及子公司
- 員工信息
- 股東信息
- 誠信記錄
- 財務信息
- 期貨業(yè)務許可證
- 保證金賬戶
- 交易咨詢業(yè)務公示
- 居間人信息公示
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實施機關:中國證監(jiān)會重慶證監(jiān)局
類別:監(jiān)管措施
時間:2022-10-25
文號:[2022]35號
情況簡介:公司未嚴格落實關聯(lián)交易審批和信息披露制度,總經理缺位且違規(guī)授權曲某國實際履行相關職責,重慶證監(jiān)局作出責令改正措施的決定。
類別:監(jiān)管措施
時間:2022-08-02
文號:[2022]26號
情況簡介:公司CTP次席交易系統(tǒng)發(fā)生委托報單異常,未按規(guī)定及時向重慶證監(jiān)局報告,重慶證監(jiān)局出具警示函。
類別:監(jiān)管措施
時間:2021-11-19
文號:[2021]43號
情況簡介:子公司在開展資產管理業(yè)務過程中,關聯(lián)交易管理存在管理不足,重慶證監(jiān)局要求子公司整改。
類別:監(jiān)管措施
時間:2018-09-19
文號:[2018]26號
情況簡介:公司在開展資產管理業(yè)務過程中,投資者人數、信息披露等存在管理不足,重慶證監(jiān)局要求子公司整改。
類別:監(jiān)管措施
時間:2018-10-18
文號:[2018]30號
情況簡介:子公司在開展資產管理業(yè)務過程中,合同管理等存在管理不足,公司未能有效管控,重慶證監(jiān)局要求公司整改,子公司暫停新增資產管理業(yè)務6個月。
類別:監(jiān)管措施
時間:2017-12-12
文號:[2017]27號
情況簡介:公司投資咨詢業(yè)務開展過程中存在管理不足,時任首席風險官負有責任,重慶證監(jiān)局要求公司整改。
類別:監(jiān)管措施
時間:2017-11-23
文號:[2017]18號
情況簡介:公司在開展投資咨詢業(yè)務、內部控制、材料報送等方面存在管理不足,重慶證監(jiān)局要求公司整改。
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實施機關:中國期貨業(yè)協(xié)會
類別:紀律懲戒
時間:2019-04-23
文號:中期協(xié)字[2019]44號
情況簡介:子公司在開展風險管理業(yè)務過程中,合作套保業(yè)務賬戶管理、業(yè)務隔離等存在管理不足,中期協(xié)要求子公司整改。
類別:紀律懲戒
時間:2019-04-23
文號:中期協(xié)字[2019]45號
情況簡介:子公司在開展資產管理業(yè)務過程中,投資者人數、交易執(zhí)行等存在管理不足,中期協(xié)要求子公司整改。
類別:紀律懲戒
時間:2017-11-24
文號:中期協(xié)字[2017]96號
情況簡介:子公司在開展資產管理業(yè)務過程中,部分人員從業(yè)資質、部分產品風險分級等存在管理不足,中期協(xié)要求子公司整改。